盤錦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會，各街道辦事處、區(qū)政府各部門、各直屬事業(yè)單位、各垂管部門：

經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)將《興隆臺區(qū)開展非法集資風險排查整治活動實施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。                         

盤錦市興隆臺區(qū)人民政府

                                                            2019年5月24日

（此文件公開發(fā)布）

興隆臺區(qū)開展非法集資風險排查

整治活動實施方案

為全面掌握和防范化解非法集資風險，保護人民群眾合法權(quán)益，維護經(jīng)濟金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市金融發(fā)展局部署和區(qū)領(lǐng)導安排，定于2019年5月底至6月底組織開展全區(qū)2019年非法集資風險排查整治活動。具體實施方案如下：

一、排查對象和重點

（一）排查對象

民間投融資中介、網(wǎng)絡借貸、私募基金、影視文化、批發(fā)零售、電子商務、房地產(chǎn)、交易場所、各類涉農(nóng)合作組織、養(yǎng)老服務等行業(yè)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)。以及打著上述企業(yè)或業(yè)務旗號，發(fā)布融資類廣告資訊信息、實施募集資金行為的主體。

（二）排查重點

1.未按規(guī)定進行企業(yè)登記、備案、出資、資金托管，無辦公場所、無辦公人員或登記與注冊不符，違規(guī)設(shè)立和使用賬外賬戶，以及注冊地與經(jīng)營地不一致、頻繁變更注冊地址和高管信息、短期內(nèi)大量鋪設(shè)分支機構(gòu)等問題進行拉網(wǎng)式排查。重點關(guān)注名稱或經(jīng)營范圍中使用“金融”、“投資”、“理財”、“資產(chǎn)管理”、“基金”等相關(guān)字樣的主體。

2.違規(guī)、超范圍開展吸收和發(fā)放資金業(yè)務，依法對高風險企業(yè)可疑資金異動情況進行排查。依托反洗錢資金交易監(jiān)測等工作機制，加大對風險高發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)測預警力度。

3.對通過互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播、報刊、手機短信、傳單、戶外廣告等媒介發(fā)布的各類融資類廣告資訊信息進行全面排查。重點關(guān)注宣傳中含有或涉及“金融創(chuàng)新”、“金融科技”、“消費返利”、“金融互助”、“虛擬貨幣”、“愛心慈善”、“養(yǎng)老扶貧”、“炒期貨外匯”、“一帶一路”、“共享經(jīng)濟”、“物聯(lián)網(wǎng)”等內(nèi)容，以及高收益、高回報，明示或暗示保本、有擔保、無風險等內(nèi)容的主體。重點關(guān)注利用專家、知名人士、專業(yè)機構(gòu)、“受益者”等名義或形象作推介說明的虛假違法廣告。

4.看從業(yè)人員，對其相關(guān)資質(zhì)、職業(yè)經(jīng)歷、是否因集資行為受到處罰或刑事追究等情況進行排查?？赐顿Y人員，重點關(guān)注有群眾舉報、輿情指向的主體，高度警惕經(jīng)營場所內(nèi)外有投資人員，特別是老年人、貧困人員等群體聚集的主體。

5.結(jié)合企業(yè)業(yè)務合同等資料，掌握其實際經(jīng)營情況、業(yè)務類型及流程，重點關(guān)注有募集資金性質(zhì)的業(yè)務。

二、工作步驟

（一）動員部署。召開非法集資風險排查整治活動動員會議進行部署。區(qū)各有關(guān)部門（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊、金融發(fā)展局、市場監(jiān)督管理局）要按照會議部署、實施方案和工作要求，明確排查目標，細化排查任務，強化工作措施，落實工作責任，全面啟動排查活動。

（二）組織實施。區(qū)各有關(guān)部門（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊、金融發(fā)展局、市場監(jiān)督管理局）要對照排查對象和重點，對本行業(yè)、本區(qū)域進行拉網(wǎng)式風險排查，建立非法集資風險專項排查工作臺賬，全面查找風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)。對發(fā)現(xiàn)的問題要及時進行整改，違法違規(guī)經(jīng)營的，要依法查處，涉嫌犯罪的，移送司法部門。

（三）總結(jié)驗收。區(qū)各有關(guān)部門（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊、金融發(fā)展局、市場監(jiān)督管理局）要分別對本行業(yè)和本區(qū)域?qū)ｍ椗挪榍闆r進行檢查驗收，全面總結(jié)專項排查工作及取得成效，認真分析所排查行業(yè)和區(qū)域的現(xiàn)狀、風險情況和突出問題，有針對性地提出工作措施和意見建議，形成書面報告，于6月20日前報送興隆臺區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導小組辦公室（區(qū)金融發(fā)展局）。

三、有關(guān)要求

（一）加強組織領(lǐng)導。非法集資風險排查整治工作涉及領(lǐng)域廣、部門多，協(xié)調(diào)難度大，區(qū)各有關(guān)部門（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊、金融發(fā)展局、市場監(jiān)督管理局）要加強領(lǐng)導、周密部署、分工協(xié)作，形成整體合力。區(qū)各有關(guān)部門要與區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導小組加強協(xié)調(diào)溝通，做好情況調(diào)度，切實發(fā)揮職能作用。

（二）落實責任分工。政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊、金融發(fā)展局、市場監(jiān)督管理局等部門要按照各自職能，針對重點區(qū)域、場所、人群，采取社會面排查、行業(yè)排查、互聯(lián)網(wǎng)排查、大額及可疑資金交易排查、發(fā)動媒體和公眾監(jiān)督等多種措施，全方位落實排查工作。

（三）確保排查實效。要通過此次專項排查活動準確摸清本地本行業(yè)非法集資風險底數(shù)，堵塞風險漏洞，消除風險隱患，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險的底線。同時，健全完善各項規(guī)章制度，構(gòu)筑非法集資風險防控長效機制，切實維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。

（四）做好分類處置。要準確區(qū)分違規(guī)經(jīng)營、違法犯罪與改革創(chuàng)新等不同性質(zhì)問題，對排查出的風險線索予以分類處置，有效化解風險隱患；對涉嫌非法集資犯罪的，要依法嚴厲打擊、妥善處置，實現(xiàn)法律效果、社會效果和經(jīng)濟效果的統(tǒng)一。

附件：興隆臺區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導小組成員名單

 附件：

興隆臺區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導小組成員名單

組  長：汪曉輝    區(qū)委常委常務副區(qū)長

副組長：高  侃    區(qū)政府辦公室主任

李  慶    區(qū)委政法委常務副書記

成  員：郗成文    區(qū)委宣傳部常務副部長

        柏鳳閣    區(qū)信訪局局長

盛  勇    區(qū)公安分局副局長

高喜良    區(qū)工信局局長

        王興江    區(qū)行政審批局局長

        孫曉明    區(qū)交通局局長

        陳文輝    區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局局長

        張恩海    區(qū)衛(wèi)生健康局局長

張維君    區(qū)市場監(jiān)督管理局局長

田新臣    區(qū)司法局局長

于成國    區(qū)商務局局長

李光輝    區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局局長

徐  凱   區(qū)振興街道辦事處主任

魏長明    區(qū)創(chuàng)新街道辦事處主任

魏鐵錚   區(qū)興隆街道辦事處主任

佟  音   區(qū)惠賓街道辦事處主任

李貴臣    區(qū)興盛街道辦事處主任

齊  峰   區(qū)渤海街道辦事處主任

姚紅軍   區(qū)新工街道辦事處主任

陳洪波   區(qū)興海街道辦事處主任  

楊  光    區(qū)城市建設(shè)和管理服務中心主任

管鳳秋    區(qū)智慧城市運行管理中心主任

范慶華    區(qū)金融發(fā)展局局長

李  昌    區(qū)公安分局經(jīng)偵大隊大隊長

        鄭長青    區(qū)維穩(wěn)辦副主任

        劉振華    區(qū)金融發(fā)展辦公室主任

領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在區(qū)金融發(fā)展局，辦公室主任由范慶華局長兼任，辦公室副主任由劉振華主任兼任，負責日常工作。